??? 風(fēng)險是指不確定性對目標(biāo)的影響。對一般風(fēng)險而言，通常認(rèn)為風(fēng)險是損害發(fā)生的可能性。所謂腐敗風(fēng)險，就是指官員腐敗的不確定性對黨和政府行政目標(biāo)的影響，即在行政行為中，由于各種無法預(yù)料的不確定因素，使得官員產(chǎn)生腐敗行為，使黨和政府的實際目標(biāo)與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生一定的偏差，從而有蒙受經(jīng)濟(jì)和政治等損失的可能性。腐敗風(fēng)險強(qiáng)調(diào)風(fēng)險的主體是腐敗活動的參與者——官員，其損失是官員違背行為規(guī)范給黨和政府所造成的損失。
一、腐敗發(fā)生的原因分析
事物的發(fā)展是內(nèi)因與外因共同作用的結(jié)果。官員一步步走向腐敗，不是偶然發(fā)生的，也是內(nèi)外因素共同影響的結(jié)果。
(一)腐敗內(nèi)因分析
腐敗的實質(zhì)就是公共權(quán)力的私利化。公共權(quán)力為公共利益而設(shè)立，理應(yīng)服務(wù)于公共利益，現(xiàn)實生活中，客觀存在著大量的公共權(quán)力為私利服務(wù)的現(xiàn)象。公共權(quán)力為什么會私利化？可以從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)剖析。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)·斯密最早闡述了“經(jīng)濟(jì)人”思想——“各個人都不斷地努力為他自己所能支配的資本找到最有利的用途；固然，他所考慮的不是社會利益，而是他自身的利益”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托首先提出了“經(jīng)濟(jì)人”的概念，他認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”總是考慮怎樣才能使自己獲益最大。權(quán)力是一種主動性的支配力量，可以運(yùn)用各種資源和條件而實現(xiàn)預(yù)期的目的。人人都有的私利心決定了個體一旦掌握和行使權(quán)力，受其私利心的自然驅(qū)動，其運(yùn)用手中公共權(quán)力謀取個人私利的行為便有可能發(fā)生。在缺乏約束的情況下，這種可能性為100%。所以，權(quán)力一旦沒有約束，“經(jīng)濟(jì)人”就可能鉆制度、政策的漏洞，甚至置黨紀(jì)國法于不顧，鋌而走險，損公肥私；權(quán)力沒有約束，天使也會變成魔鬼。[1]
從權(quán)力運(yùn)行的角度分析，腐敗是權(quán)力的濫用。因此，腐敗問題是權(quán)力的運(yùn)行出了問題。那么，權(quán)力運(yùn)行為什么會產(chǎn)生問題??對人類行為的規(guī)律研究發(fā)現(xiàn)：人類的社會行為過程就是在各自價值觀指導(dǎo)下的具體行為方式選擇的實踐過程，當(dāng)內(nèi)在的價值觀和外在的權(quán)力運(yùn)行規(guī)范出現(xiàn)問題，腐敗現(xiàn)象也就自然產(chǎn)生。歷覽所有的腐敗案件，不難發(fā)現(xiàn)，這些人不論官階高低、年齡大小、經(jīng)歷繁簡、出身貧富、男女性別、權(quán)力輕重、學(xué)識深淺，在腐敗原因上卻有一點(diǎn)完全相同，那就是腐敗發(fā)生的首要原因是他們的價值觀扭曲，思想道德防線崩潰。因此，可以說價值觀扭曲是腐敗發(fā)生的主觀依據(jù)。
(二)腐敗外因分析
從行為規(guī)范的客觀角度看，腐敗的具體表現(xiàn)是權(quán)力失范。因為，行為規(guī)范是引導(dǎo)和規(guī)范行為的客觀條件。行為規(guī)范無法有效實現(xiàn)，行為必然失范。我國目前在一些權(quán)力運(yùn)行中，還大量存在無法可依、有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)和違法不究的現(xiàn)象，腐敗產(chǎn)生的客觀條件依然存在，腐敗現(xiàn)象也就不可避免。權(quán)力最容易使人膨脹，在唯唯諾諾的奉承聲中，一些官員不知不覺就開始把自己看成一方諸侯，把轄區(qū)當(dāng)“封地”，把公檢法當(dāng)家丁，而權(quán)力帶來的財富更是一本萬利，權(quán)力意味著財富不是什么秘密。由于監(jiān)督乏力，用權(quán)力換財富還不需要承擔(dān)很大的風(fēng)險，甚至比那些企業(yè)家所賺的辛苦錢更安全。
目前市場經(jīng)濟(jì)與原來計劃經(jīng)濟(jì)形成的強(qiáng)烈反差加劇了腐敗的產(chǎn)生。在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，激勵、資源配置和利益分配上的平均主義，扼殺了正常的“經(jīng)濟(jì)人”動機(jī)，使中國人的“經(jīng)濟(jì)人”行為意識長期受到壓抑而發(fā)生畸變，人們對經(jīng)濟(jì)利益唯恐避之不及。隨著市場經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程的推進(jìn)，公共利益向個人利益傾斜，以及一部分人先富起來所帶來的強(qiáng)烈反差，使一些官員“經(jīng)濟(jì)人”的意識嚴(yán)重錯位，從大公無私走向唯利是圖的極端。例如，目前官員的報酬不太合理，我國官員的報酬包括兩部分：貨幣收入和在職消費(fèi)。官員的貨幣收入嚴(yán)重偏低，不僅與企業(yè)老板無法相比，就是與企業(yè)的“白領(lǐng)”相比，也相形見絀，這在一定程度上刺激了官員在職消費(fèi)的居高不下，如私人用車、公款招待等。由于在職消費(fèi)的違法性難以界定，降低了被監(jiān)督和查處的概率，因而助長了官員的腐敗墮落。[2]
3.腐敗風(fēng)險的內(nèi)外因相互作用分析
價值觀和權(quán)力運(yùn)行規(guī)范交互作用的情形，決定著腐敗發(fā)生發(fā)展的程度和水平。因此，圍繞價值觀、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范這兩個基本要素和腐敗問題產(chǎn)生與發(fā)展的特點(diǎn)，我們可以進(jìn)一步揭示腐敗產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律，如圖1所示。
一是價值觀正確、反腐敗法制水平低的情況下，廉潔程度仍然比較高（圖中②）。這個規(guī)律反映出價值觀建設(shè)的特殊作用，與以德治國理論具有一致性。
二是反腐敗法制水平高、價值觀錯誤的情況下，廉潔可以達(dá)到較高水平（圖中③）。這個規(guī)律反映出反腐法制建設(shè)的根本作用，與依法治國理論具有一致性。
三是在同時考慮價值觀和反腐敗法制水平的情況下，二者具有協(xié)同效應(yīng)，即價值觀正確、反腐敗法制水平高的情況下，廉潔程度最高（圖中①）；反之，效果最差（圖中④）。這個規(guī)律表明，價值觀和反腐敗法制建設(shè)二者緊密聯(lián)系，互相促進(jìn)，互相制約。緊緊抓住價值觀和權(quán)力運(yùn)行規(guī)范這兩條主線，我們就抓住了解決腐敗問題的關(guān)鍵，就把握了反腐敗斗爭的主動權(quán)。主流價值觀的塑造靠倡廉，廉潔法制建設(shè)靠反腐，必須堅持兩手抓，兩手都要硬。因此，在反腐敗戰(zhàn)略問題上要“倡廉反腐，標(biāo)本兼治”。
二、構(gòu)建腐敗風(fēng)險預(yù)警防范體系
2009年國際標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布的ISO?31000?風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了風(fēng)險管理的原則、框架和程序，以這一國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，結(jié)合我國腐敗風(fēng)險管理的背景，可以建立適合于我國腐敗風(fēng)險管理的原則、框架和程序。
ISO31000標(biāo)準(zhǔn)最大特征是將“創(chuàng)建背景”作為風(fēng)險管理程序的開始，這樣可以使該標(biāo)準(zhǔn)滿足多樣性的需要。依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)建立的腐敗風(fēng)險管理程序包括：了解腐敗風(fēng)險背景、腐敗風(fēng)險評估、腐敗風(fēng)險應(yīng)對、腐敗風(fēng)險信息與溝通、腐敗風(fēng)險監(jiān)控與評估五個方面，五個環(huán)節(jié)存在內(nèi)在的聯(lián)系，其管理程序如圖2所示。[3]
(一)了解腐敗風(fēng)險背景
通過了解腐敗風(fēng)險背景，在管理腐敗風(fēng)險、制訂腐敗風(fēng)險范圍和標(biāo)準(zhǔn)時，能夠充分考慮內(nèi)部和外部環(huán)境的影響因素。
1.腐敗風(fēng)險管理程序的背景將根據(jù)黨和政府的需要而發(fā)生改變，主要包括：熟悉當(dāng)前的政治、經(jīng)濟(jì)和社會環(huán)境；明確腐敗風(fēng)險管理的責(zé)任；明確被實施腐敗風(fēng)險管理活動的范圍、深度、寬度等。
2.制訂腐敗風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)——黨和政府應(yīng)當(dāng)制訂評估腐敗風(fēng)險重要性的標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)反映黨和政府的方針和目標(biāo)，與黨和政府的腐敗風(fēng)險管理政策相一致。
(二)腐敗風(fēng)險評估
腐敗風(fēng)險評估就是指腐敗風(fēng)險識別、腐敗風(fēng)險分析、腐敗風(fēng)險評價及決策的全過程。
1.腐敗風(fēng)險識別
腐敗風(fēng)險識別是指紀(jì)檢和監(jiān)察人員通過對大量來源可靠的腐敗信息資料進(jìn)行系統(tǒng)了解和分析，認(rèn)清黨和政府中存在的各種腐敗風(fēng)險因素，進(jìn)而確定黨和政府所面臨的腐敗風(fēng)險及其性質(zhì)，并把握其發(fā)展趨勢。紀(jì)檢和監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)識別腐敗風(fēng)險的根源、影響的范圍、潛在性的后果等。應(yīng)當(dāng)根據(jù)目標(biāo)和能力、面臨的腐敗風(fēng)險，運(yùn)用風(fēng)險辨識工具和技術(shù)。
識別腐敗風(fēng)險，一方面可通過感性認(rèn)識和歷史經(jīng)驗來判斷；另一方面則是通過對各種客觀的廉政檔案資料（如家庭資產(chǎn)申報、群眾舉報反映、信訪接待記錄等）進(jìn)行分析、歸納和整理，以及必要時的調(diào)查訪談，從而發(fā)現(xiàn)各種腐敗風(fēng)險及其損失情況，尋找其規(guī)律。因此，腐敗風(fēng)險應(yīng)實現(xiàn)信息化。
應(yīng)當(dāng)指出，腐敗風(fēng)險識別是一項具有持續(xù)性和系統(tǒng)性的工作。由于各種條件在不斷變化之中，黨和政府所面臨的腐敗風(fēng)險也會經(jīng)常變化：原有的風(fēng)險消失了，另一新的風(fēng)險卻出現(xiàn)了；此風(fēng)險減小了，彼風(fēng)險則增大了；還有一些風(fēng)險性質(zhì)改變了……這就要求紀(jì)檢和監(jiān)察人員持續(xù)不斷地去識別，密切注意原有腐敗風(fēng)險的變化，隨時發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的新的腐敗風(fēng)險。因此，腐敗風(fēng)險識別必須制度化。
2.腐敗風(fēng)險分析
腐敗風(fēng)險分析即對腐敗風(fēng)險的理解，決定腐敗風(fēng)險是否需要被處置，以及最合適的腐敗風(fēng)險處置戰(zhàn)略和方法。腐敗風(fēng)險分析包括考慮風(fēng)險產(chǎn)生的原因和根源，其積極與消極結(jié)果，這些結(jié)果發(fā)生的可能性等。腐敗風(fēng)險分析通常包括：一是分析腐敗官員和其社會活動中所存在的腐敗風(fēng)險因素，判斷發(fā)生腐敗風(fēng)險損失的可能性；二是分析黨和政府所面臨腐敗風(fēng)險可能造成的損失及其形態(tài)。此外，需要鑒定腐敗風(fēng)險的性質(zhì)，以便采取合理有效的處理措施。
3.腐敗風(fēng)險評價與決策
腐敗風(fēng)險評價的目的是幫助在腐敗風(fēng)險識別與分析結(jié)果的基礎(chǔ)上做出決策，哪些腐敗風(fēng)險需要被優(yōu)先采取處置措施。腐敗風(fēng)險評價主要是通過對腐敗風(fēng)險資料和數(shù)據(jù)的處理，得到關(guān)于損失發(fā)生概率及其程度的有關(guān)信息，為選擇腐敗風(fēng)險處理方法，進(jìn)行正確的風(fēng)險管理決策提供依據(jù)。
腐敗風(fēng)險決策是指針對經(jīng)過腐敗風(fēng)險分析評價之后的腐敗風(fēng)險問題，采取行動或不采取行動，它是腐敗風(fēng)險管理過程的一個關(guān)鍵性階段。
(三)腐敗風(fēng)險應(yīng)對處理
腐敗風(fēng)險管理人員對于黨和政府所面臨的風(fēng)險，在弄清了腐敗風(fēng)險的性質(zhì)和大小（或等級）之后，必須進(jìn)行科學(xué)的決策，并運(yùn)用合理而有效的方法對風(fēng)險加以應(yīng)對處理。這一階段的核心是腐敗風(fēng)險處理手段的選擇與實施。
腐敗風(fēng)險處理手段是損失形成前防止和減輕風(fēng)險損失的技術(shù)性措施，它通過避免、消除和減少腐敗風(fēng)險事件發(fā)生的機(jī)會以及限制已發(fā)生損失繼續(xù)擴(kuò)大，達(dá)到減少損失概率、降低損失程度，使腐敗風(fēng)險損失達(dá)到最小之目的。這種手段的重點(diǎn)在于改變引起腐敗風(fēng)險事件和擴(kuò)大損失的條件。
需要提出的是，腐敗風(fēng)險處理手段的選擇是一種綜合性的科學(xué)決策。決策時，既要針對腐敗風(fēng)險的實際狀況，又要注意各種腐敗風(fēng)險處理手段的可行性與效用。一般說來，是將幾種手段組合使用。
一是讓人不愿：進(jìn)行情感教化，加強(qiáng)官員的黨性教育和事業(yè)熱情培養(yǎng)，并提高其待遇，以高薪養(yǎng)廉，讓人不愿腐敗；二是讓人不該：進(jìn)行思想引導(dǎo)，價值觀教育，大力倡導(dǎo)廉潔奉公，執(zhí)政為民，讓人感覺不該腐敗；三是讓人不能：建立良好的廉政機(jī)制，引導(dǎo)控制，利用多種方法，互相制約監(jiān)督，讓人不能腐敗；四是讓人不敢：嚴(yán)厲的處罰制度和法律制裁，通過嚴(yán)懲腐敗，提高法律的威懾力，讓人不敢腐敗。
(四)腐敗風(fēng)險信息與溝通
在腐敗風(fēng)險管理程序的每一個階段，與內(nèi)部和外部利益相關(guān)者進(jìn)行溝通協(xié)商是十分必要的。有效的外部和內(nèi)部溝通協(xié)商可以明確地解釋實施的腐敗風(fēng)險管理程序，使利益相關(guān)者了解做出相關(guān)決定的依據(jù)，采取特殊措施的原因。
黨和政府應(yīng)將信息技術(shù)應(yīng)用于腐敗風(fēng)險管理的各項工作，建立涵蓋腐敗風(fēng)險管理基本流程和內(nèi)部預(yù)警控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的腐敗風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。腐敗風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)能夠?qū)崟r反映重大風(fēng)險的監(jiān)控狀態(tài)，能夠?qū)Τ^風(fēng)險預(yù)警上限的重大風(fēng)險實施信息報警，提示相關(guān)部門采取措施。
(五)腐敗風(fēng)險監(jiān)控與評估
監(jiān)控與評估應(yīng)當(dāng)成為腐敗風(fēng)險管理程序的計劃部分，應(yīng)當(dāng)明確地規(guī)定監(jiān)控與評估的責(zé)任。
腐敗風(fēng)險管理是一個動態(tài)過程，在這一過程中，要適時地進(jìn)行腐敗風(fēng)險的跟蹤評估、預(yù)警和監(jiān)視，為風(fēng)險決策提供依據(jù)。這一過程是在綜合利用腐敗風(fēng)險評估、腐敗風(fēng)險應(yīng)對處理的資料基礎(chǔ)上，并根據(jù)所可能采取的腐敗風(fēng)險應(yīng)對處理手段的綜合評價系統(tǒng)，是一項系統(tǒng)性的工作，可以借助計算機(jī)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行，但關(guān)鍵仍在紀(jì)檢和監(jiān)察人員的風(fēng)險管理水平。
同時要進(jìn)行腐敗風(fēng)險管理效果評價，即對腐敗風(fēng)險處理手段的適用性和效果進(jìn)行分析、檢查、修正和評估，以適應(yīng)新的情況并努力達(dá)到最佳的管理效果。
腐敗風(fēng)險管理過程的五個階段，是一種周而復(fù)始循環(huán)往復(fù)的過程。因此，我們也可稱其為腐敗風(fēng)險管理周期。
腐敗風(fēng)險預(yù)警防范體系構(gòu)建
發(fā)布日期：2011-10-13